为强化公会“自律、服务、沟通”宗旨意识，适应证券市场转型、创新、规范的新形势，切实履行服务会员职责，10月15日，上海市证券同业公会陈克明副秘书长一行先后来到华宝证券东大名路营业部、银河证券东大名路外滩营业部，就金融科技在证券公司经纪业务中的运用等开展实地调研。
华宝证券东大名路营业部负责人介绍了运用金融科技产品开展核心客户交易服务情况，通过推进服务规范化管理，抓好网点服务细节，促进营业部服务管理水平的提升。银河证券东大名路外滩营业部负责人介绍了业务情况与私募业务心得，并且分享了营业部用定投工具服务客户的方法与思想。
调研中，公会秘书处还与上述两家营业部还就证券经纪业务转型、合规经营、客户服务、量化策略以及基金定投的现状与前景进行了交流。
